Правовой статус и значимость заключений

 

Введение

В соответствии с подпунктом 4 пункта 3 статьи 6 Федерального закона Российской Федерации от 31 мая 2002 года № 63-ФЗ «Об адвокатской деятельности и адвокатуре в Российской Федерации» адвокат вправе привлекать на договорной основе специалистов-профессионалов для разъяснения вопросов, связанных с оказанием юридической помощи.

Данные специалисты в целях разъяснения вопросов, поставленных адвокатом, вправе давать заключения.

Заключения привлеченных адвокатом специалистов (экспертные заключения, заключения специалиста, профессиональные заключения) могут использоваться адвокатом для подтверждения либо усиления правовой позиции доверителя по делу при разрешении споров в рамках гражданского, уголовного и административного судопроизводства, а также в рамках третейского производства, в том числе – в международных коммерческих  арбитражных судах.

Предоставление подобного рода заключений не противоречит действующему законодательству Российской Федерации, касающемуся рассмотрения дел в государственных и третейских судах, а также регламентам третейских судов, включая международные коммерческие арбитражные суды.

Если заключение дается признанным специалистом в конкретной области, доктором юридических наук, профессором, оно серьезно укрепляет позицию стороны. На практике юридические  заключения часто играют решающую роль при принятии  решения по делу.

1. Представление заключений в государственные несудебные органы и организации

Представление заключений в государственные несудебные органы и организации не требует соблюдения каких-либо формальностей.

2. Представление заключений в государственные суды

Порядок представления заключений в государственные суды формализован.

2.1. В соответствии с Арбитражным процессуальным кодексом Российской Федерации от 24 июля 2002 года № 95-ФЗ (АПК РФ) сторона может предоставить заключение специалиста.

Исходя из пункта 1 статьи 65 АПК РФ, каждое лицо, участвующее в деле, должно доказать обстоятельства, на которые оно ссылается как на основание своих требований и возражений.

Согласно пункту 1 статьи 66 АПК РФ, доказательства представляются лицами, участвующими в деле.

Перечень доказательств, предусмотренный действующим АПК РФ, является открытым. В пункте 2 статьи 64 АПК РФ указано: «В качестве доказательств допускаются письменные и вещественные доказательства, …  иные документы и материалы».

Не вызывает сомнения, что к «иным документам» (доказательствам) может быть отнесено заключение специалиста.

Согласно пункту 1 статьи 55.1 АПК РФ, «специалистом в арбитражном суде является лицо, обладающее необходимыми знаниями по соответствующей специальности, осуществляющее консультации по касающимся рассматриваемого дела вопросам».

В отличие от эксперта, который назначается судом (пункт 1 статьи 55 АПК РФ), специалист может быть привлечен одной из сторон (что вытекает из пункта 1 статьи 55.1.) для дачи письменного заключения в целях представления его в качестве доказательства по делу.

Если заключение специалиста представляется стороной по делу в процессе рассмотрения дела, находящегося в производстве суда, то его приобщение к материалам дела осуществляется по ходатайству стороны в порядке пункта 1 статьи 41 АПК РФ по общим правилам АПК РФ (в частности, суд принимает решение о его приобщении с учетом мнения другой стороны).

Если заключение специалиста представляется стороной по делу в качестве приложения к исковому заявлению, то вопрос о его приобщении к материалам дела отдельно не рассматривается. В этом случае заключение специалиста будет рассматриваться в качестве одного из документов, подтверждающих обстоятельства, на которых истец основывает свои требования (подпункт 3 пункта 1 статьи 126 АПК РФ).

2.2. Гражданский процессуальный кодекс Российской Федерации от 14 ноября 2002 года № 138-ФЗ (ГПК РФ) не исключает возможности предоставления сторонами профессиональных заключений.

По сравнению с АПК РФ, действующий ГПК РФ содержит более формализованные и детализированные требования к институту доказательств.

В соответствии с пунктом 1 статьи 55 ГПК РФ, доказательствами по делу являются полученные в предусмотренном законом порядке сведения о фактах, на основе которых суд устанавливает наличие или отсутствие обстоятельств, обосновывающих требования и возражения сторон, а также иных обстоятельств, имеющих значение для правильного рассмотрения и разрешения дела.

Эти сведения могут быть получены из объяснений сторон и третьих лиц, показаний свидетелей, письменных и вещественных доказательств, аудио- и видеозаписей, заключений экспертов.

Эксперт назначается судом (статья 79).

Правовое положение специалиста определено в ГПК РФ в пункте 1 статье 188:

«В необходимых случаях при осмотре письменных или вещественных доказательств, воспроизведении аудио- или видеозаписи, назначении экспертизы, допросе свидетелей, принятии мер по обеспечению доказательств суд может привлекать специалистов для получения консультаций, пояснений и оказания непосредственной технической помощи (фотографирования, составления планов и схем, отбора образцов для экспертизы, оценки имущества)».

Таким образом, эксперт и специалист по ГПК РФ назначаются судом. Однако ГПК РФ не содержит запрета на представление заключений профессионалов (профессиональных заключений) в качестве письменных доказательств по делу.

Согласно пункту 1 статьи 71 ГПК РФ, письменными доказательствами являются доказательства, «содержащие сведения об обстоятельствах, имеющих значение для рассмотрения и разрешения дела …». При обращении в суд с исковым заявлением сторона может приложить профессиональное заключение в качестве одного из доказательств, подтверждающих обстоятельства, на которых истец основывает свои требования (статья 132 ГПК РФ).  В этом случае профессиональное заключение становится частью материалов дела автоматически с момента принятия дела к производству суда.

В процессе рассмотрения дела сторона, аналогично закрепленным в АПК РФ правилам, вправе заявить ходатайство о приобщении к материалам дела профессионального заключения в порядке пункта 1 статьи 35 ГПК РФ. Такое ходатайство будет рассматриваться по общим правилам ГПК РФ (в частности, суд будет принимать решение о его приобщении с учетом мнения другой стороны).

2.3. Федеральный конституционный закон «О Конституционном Суде Российской Федерации»  от 21 июля 1994 года № 1-ФКЗ предусматривает возможность привлечения сторонами экспертов (которые представляют экспертные заключения).

В производстве Конституционного Суда Российской Федерации участвуют как эксперты, так и специалисты.

Статус эксперта

Следуя положениям статьи 63, эксперт – это лицо, обладающее специальными познаниями по вопросам, касающимся рассматриваемого дела.

Эксперт считается участником процесса в Конституционном Суде Российской Федерации (статья 52). В ходе устного разбирательства Конституционный Суд Российской Федерации заслушивает объяснения сторон, показания экспертов (статья 32).

Эксперт может быть привлечен стороной. В Конституционный суд направляется обращение. К нему, исходя из статьи 38, могут быть приложены списки экспертов, которых предлагается вызвать в заседание Конституционного Суда Российской Федерации, а также «другие документы и материалы» (в частности, экспертные заключения).

Конституционный суд может принять решение о вызове  эксперта в суд. После изложения заключения эксперт обязан ответить на дополнительные вопросы судей Конституционного Суда Российской Федерации и сторон.

Статус специалиста

Исходя из статьи 49, для подготовки дела к слушанию, составления проекта решения Конституционного Суда Российской Федерации, а также изложения материалов в заседании Конституционный Суд Российской Федерации назначает одного или нескольких судей-докладчиков. Судья-докладчик вправе пользоваться консультациями специалистов (статья 49). Исходя из статьи 50, требования Конституционного Суда Российской Федерации о привлечении специалистов (о даче разъяснений, консультаций и об изложении профессиональных мнений по рассматриваемым делам) обязательны для всех органов, организаций и лиц, которым они адресованы. Таким образом, специалист не может быть привлечен стороной.

2.4. Уголовно-процессуальный кодекс Российской Федерации” от 18.12.2001 N 174-ФЗ (УПК РФ) предусматривает возможность предоставления  заключения специалиста.

Специалист привлекается сторонами или судом к участию в деле на основе статьи 58 УПК РФ для разъяснения сторонам и суду вопросов, входящих в его профессиональную компетенцию. такое разъяснение может происходить, в частности:

– при даче специалистом письменного заключения по инициативе той или иной стороны или сторон  (пункт 3 статьи 80 УПК РФ);

– при допросе специалиста в ходе досудебной подготовки или в суде (пункт 4 статьи 80,  пункт 4 статьи 271 УПК РФ).

Различают заключение специалиста и показания специалиста.

Заключение специалиста – представленное в письменном виде суждение по вопросам, поставленным перед специалистом сторонами (пункт 3 статьи 80 УПК РФ).

Показания специалиста – сведения, сообщенные специалистом на допросе, об обстоятельствах, требующих специальных познаний, а также разъяснение своего мнения (пункт 4 статьи 80 УПК РФ).

Привлечение специалиста – право не только органа дознания, дознавателя, следователя, прокурора и суда, но и других участников процесса, действующих как на стороне обвинения, так и на стороне защиты.

Важно обратить внимание на пункт 4 статьи 271 УПК РФ, в котором указано, что «суд не вправе отказать в удовлетворении ходатайства о допросе в судебном заседании лица в качестве свидетеля или специалиста, явившегося в суд по инициативе сторон».

В комментариях по применению данного положения (Определение Конституционного Суда РФ от 21.10.2008 №514-О-О и Определение Конституционного Суда РФ от 24.02.2011 №264-О-О) отмечается: предусмотренные положения прежде всего направлены на обеспечение конвенционного права подсудимого на вызов и допрос свидетелей в его пользу на тех же условиях, что и свидетелей, показывающих против него; в то же время правило о том, что суд не вправе отказать в удовлетворении ходатайства о допросе в судебном заседании лица в качестве свидетеля или специалиста, явившегося в суд по инициативе сторон, не может рассматриваться в качестве абсолютного: обвиняемому и его защитнику может быть отказано в удовлетворении ходатайства о допросе специалиста или в приобщении к материалам уголовного дела его заключения, если обстоятельства, которые он может установить, не имеют значения для дела.

Отличие специалиста от эксперта

В рамках УПК РФ рассматривается правовой статус эксперта и правовой статус специалиста.

Так же как и эксперт, специалист обладает специальными знаниями в области науки, техники, промышленного производства, искусства или других специальных отраслей человеческой деятельности. Однако предмет деятельности специалиста в уголовном судопроизводстве несколько иной, чем у эксперта. Поэтому было бы ошибкой отождествлять данное в суде заключение эксперта и разъяснение специалиста, содержащееся в его заключении или показаниях.

Эксперт обязан не только говорить, но и действовать. Он проводит  исследования, т.е. действия, требующие отдельных от судебного заседания условий и времени (опыты, действия по сравнению и идентификации объектов и т.п.).

Иначе происходит при даче разъяснений специалистом. Обязанность специалиста по даче разъяснений есть обязанность к слову, а не к делу. Давая разъяснения, он лишен возможности проводить какие-либо исследования, кроме тех, которые состоят из логических умозаключений с использованием специальных знаний. Причем эти умозаключения должны быть доступны восприятию и пониманию неспециалистов в условиях  судебного заседания. Таким образом, разъяснения специалиста не могут заменить заключения эксперта, если ответы на неясные вопросы нуждаются в самостоятельных исследованиях, выходящих за рамки обычных логических умозаключений. 

2.5. Кодекс административного судопроизводства Российской Федерации от 8 марта 2015 года №21-ФЗ (КАС РФ) не исключает возможности предоставления профессиональных заключений.

КАС предусматривает возможность участия в разбирательстве как специалиста, так и эксперта. И тот, и другой назначаются судом.

Правовой статус эксперта определен в статье 49 КАС РФ (порядок назначения экспертизы определен в статье 77 КАС РФ), правовой статус специалиста – в статье 50 КАС РФ. Главное отличие эксперта от специалиста состоит в том же, что было изложено применительно к УПК РФ. Так же как и эксперт, специалист обладает специальными знаниями в определенной области. Однако предмет деятельности специалиста иной, чем у эксперта. Эксперт обязан не только говорить, но и действовать. Он проводит  исследования, т.е. действия, требующие отдельных от судебного заседания условий и времени (опыты, действия по сравнению и идентификации объектов и т.п.). Обязанность специалиста по даче разъяснений есть обязанность к слову, а не к делу.

Помимо участия в разбирательстве экспертов и специалистов, КАС РФ не содержит запрета на представление заключений профессионалов (профессиональных заключений) в качестве письменных доказательств по делу. Согласно пункту 1 статьи 70 КАС РФ, письменными доказательствами являются доказательства, «содержащие сведения об обстоятельствах, имеющих значение для административного дела…».

При обращении в суд с административным исковым заявлением сторона может приложить данное профессиональное заключение в качестве одного из документов, «подтверждающих обстоятельства, на которых административный истец основывает свои требования» (подпункт 3 пункта 1 статьи 126 КАС РФ).  В этом случае профессиональное заключение становится частью материалов дела автоматически с момента принятия дела к производству суда.

В процессе рассмотрения дела сторона  вправе заявить ходатайство о приобщении к материалам дела профессионального заключения в порядке пункта 1 статьи 45 КАС РФ.

2.6. Кодекс Российской Федерации об административных правонарушениях от 30.12.2001 N 195-ФЗ  (КоАП РФ) не содержит запрета на представление заключений профессионалов (профессиональных заключений) в качестве доказательств по делу.

Исходя из КоАП РФ, для участия в производстве по делу могут быть привлечены специалисты и эксперты. В качестве специалиста может быть привлечено лицо, обладающее познаниями, необходимыми для оказания содействия в обнаружении, закреплении и изъятии доказательств, а также в применении технических средств (пункт 1 статья 25.8 КоАП РФ). В качестве эксперта может быть привлечено лицо, обладающее специальными познаниями в науке, технике, искусстве или ремесле, достаточными для проведения экспертизы и дачи экспертного заключения (пункт 1 статьи  25.9 КоАП РФ).

Здесь прослеживается та же разница между специалистом и экспертом, что была описана выше применительно к УПК РФ.

Так же как и эксперт, специалист обладает специальными знаниями. Однако предмет деятельности специалиста иной, чем у эксперта. Эксперт обязан не только говорить, но и действовать. Он проводит  исследования, т.е. действия, требующие отдельных от судебного заседания условий и времени (опыты, действия по сравнению и идентификации объектов и т.п.). Обязанность специалиста по даче разъяснений есть обязанность к слову, а не к делу.

КоАП не дает прямого ответа на вопрос, кем могут быть привлечены эксперты и специалисты. Однако логика изложения рассматриваемых положений приводит к выводу, что они привлекаются судом.

Вместе с тем, при рассмотрении дела об административном правонарушении в порядке статьи 29.7 КоАП РФ (а также  жалобы на постановление по делу об административном правонарушении в порядке статьи 30.6 КоАП РФ) заслушиваются не только пояснения специалиста и заключение эксперта. Исследуются также и иные доказательства. К иным доказательствам, в частности, относятся «документы». Исходя из пункта 1 статьи 26.7, документы признаются доказательствами, если сведения, изложенные или удостоверенные в них организациями и гражданами, имеют значение для производства по делу об административном правонарушении.

Комментируя положения статьи 26, Конституционный суд отметил (Определение Конституционного суда РФ от 20.12. 2016 № 2605-О): «По смыслу приведенных законоположений, доказательствами по делу об административном правонарушении могут быть признаны любые документы, позволяющие установить какие-либо обстоятельства, подлежащие выяснению по делу об административном правонарушении. Эти документы могут быть приобщены к материалам дела на любой его стадии, на которой не исключается возможность представления доказательств».

Таким образом, КоАП не содержит запрета на представление заключений профессионалов (профессиональных заключений) в качестве доказательств по делу («документов»).

3. Третейское разбирательство

3.1. Федеральный закон Российской Федерации «Об арбитраже (третейском разбирательстве) в Российской Федерации» от 29 декабря 2015 года № 382-ФЗ предусматривает возможность предоставления в качестве доказательств экспертных заключений.

В тексте закона используется термин «эксперт». Термин «специалист» не используется.

В соответствии с подпунктом 6 пункта 2 статьи 25 в исковом заявлении указываются доказательства, подтверждающие основания исковых требований.

Из смысла пункта 3 статьи 27 следует, что стороны вправе предоставлять в рамках разбирательства по делу заключения экспертов, подготовленные по инициативе стороны. В пункте 3 статьи 27 Закона от 29 декабря 2015 года указано следующее: «Все заявления, документы или другая информация, представляемые одной из сторон третейскому суду, должны быть также направлены другой стороне. Сторонам должны быть направлены копии любых заключений экспертов или других документов, которые имеют доказательственное значение и на которых третейский суд может основываться при принятии своего решения».

Помимо привлеченных сторонами экспертов в разбирательстве может принимать участие эксперт, назначенный третейским судом. Этому вопросу посвящена статья 29:

«1. Если стороны не договорились об ином, третейский суд вправе:

1) назначить одного или нескольких экспертов для разъяснения возникающих при разрешении спора вопросов, требующих специальных познаний;

2) потребовать от любой стороны предоставления эксперту любой относящейся к делу информации либо предъявления для осмотра или предоставления возможности осмотра им относящихся к делу товаров, другого имущества или документов.

2. Если стороны не договорились об ином, кандидатура эксперта, а также вопросы, которые должны быть разъяснены при проведении экспертизы, определяются третейским судом с учетом мнения сторон.

3. При отсутствии договоренности сторон об ином эксперт, если сторона просит об этом или третейский суд считает это необходимым, после представления своего письменного или устного заключения должен принять участие в слушании дела, на котором сторонам предоставляется возможность задавать ему вопросы в связи с проведением экспертизы и представленным экспертным заключением».

3.2. Закон Российской Федерации от 7 июля 1993 года № 5338-1  «О международном коммерческом арбитраже» предусматривает возможность предоставления в качестве доказательства экспертных заключений, а также заключений специалистов на экспертные заключения («контрэкспертных» заключений).

Согласно пункту 1 статьи 23, «стороны могут представить вместе со своими заявлениями все документы, которые они считают относящимися к делу, или могут сделать ссылку на документы или другие доказательства, которые они представят в дальнейшем».

Из смысла пункта 3 статьи 24 следует, что стороны вправе предоставлять в рамках разбирательства по делу заключения экспертов, подготовленные по инициативе стороны. В пункте 3 статьи 24 указано: «сторонам должны быть переданы любые заключения экспертов или другие документы, имеющие доказательственное значение, на которых третейский суд может основываться при вынесении своего решения».

Помимо привлеченных сторонами экспертов в разбирательстве может принимать участие эксперт, назначенный третейским судом. Этому вопросу посвящена статья 26:

«1. Если стороны не договорились об ином, третейский суд может:

назначить одного или нескольких экспертов для представления ему доклада по конкретным вопросам, которые определяются третейским судом;

потребовать от стороны предоставления эксперту любой относящейся к делу информации либо предъявления для осмотра, или предоставления возможности осмотра им относящихся к делу документов, товаров или другого имущества.

2. При отсутствии договоренности сторон об ином эксперт, если сторона просит об этом или если третейский суд считает это необходимым, должен после представления своего письменного или устного заключения принять участие в слушании, на котором сторонам предоставляется возможность задавать ему вопросы и представлять специалистов для дачи показаний по спорным вопросам».

Пункт 2 статьи 26 предусматривает возможность участия в разбирательстве экспертов сторон. Каждая сторона вправе привлечь специалиста («контрэксперта») «для дачи показаний по спорным вопросам».

3.3. Правила арбитража международных коммерческих споров Международного коммерческого арбитражного суда (МКАС) при ТПП РФ (Приложение 2 к Приказу ТПП РФ № 6 от «11» января 2017 года) предусматривает возможность предоставления в качестве доказательства экспертных заключений.

Правила арбитража международных коммерческих споров (далее по тексту – Правила) применяются к передаваемым в МКАС при ТПП РФ спорам из договорных и иных гражданско-правовых отношений, возникающих при осуществлении внешнеторговых и иных видов международных экономических связей.

Согласно пункту 1 параграфа 29 Правил, «каждая сторона должна доказать те обстоятельства, на которые она ссылается в обоснование своих требований или возражений».

Перечня доказательств данные Правила не содержат.

Стороны вправе предоставлять в качестве доказательства заключения экспертов, полученные по собственной инициативе. В пункте 2 параграфа 10 Правил указано следующее: «Все документы, представляемые одной из сторон в Секретариат, должны быть переданы им другой стороне, если эти документы не были переданы в ходе арбитражного разбирательства самой этой стороной другой стороне. Сторонам также должны быть переданы любые заключения экспертов или другие документы, имеющие доказательственное значение, на которых может основываться арбитражное решение».

Третейский суд может по собственной инициативе назначить проведение экспертизы. В пункте 1 параграфа 29 Правил указано, что «третейский суд вправе по своему усмотрению назначить проведение экспертизы, испрашивать представление доказательств третьими лицами, а также вызывать и заслушивать свидетелей».

Эксперты могут быть заслушаны в рамках устных слушаний по делу. В пункте 3 параграфа 21 Правил указано: «Если стороны не договорились об ином, третейский суд по согласованию с Ответственным секретарем МКАС может в случае необходимости проводить устные слушания и иные заседания для проведения совещания между арбитрами, заслушивания свидетелей, экспертов или сторон, а также осмотра товаров, иного имущества или документов в другом, вне города Москвы, месте». В пункте 6 параграфа 30 Правил указано, в частности, что «третейский суд вправе провести заслушивание свидетелей или экспертов посредством использования систем видео-конференц-связи».

3.4. Арбитражный Регламент Международного арбитражного суда Международной торговой палаты (ICC) предусматривает возможность предоставления в качестве доказательств экспертных заключений.

В соответствии с пунктом 3 статьи 25 Арбитражного Регламента Международного арбитражного суда Международной торговой палаты, состав арбитража может решить заслушать свидетелей, экспертов, назначенных сторонами, или любое другое лицо в присутствии сторон или в их отсутствие при условии, что они были извещены надлежащим образом.

Пунктом 4 статьи 25 Регламента предусмотрено, что после консультаций со сторонами состав арбитража может назначить одного или нескольких экспертов, определить их полномочия и получить их заключения. По просьбе любой из сторон сторонам предоставляется возможность в ходе слушания задать вопросы любому такому эксперту.

3.5. Арбитражный Регламент Арбитражного института Торговой палаты г. Стокгольма предусматривает возможность предоставления в качестве доказательств экспертных заключений.

Возможность участия экспертов в арбитражном производстве предусмотрена статьей 33 Арбитражного Регламента Арбитражного института Торговой палаты г. Стокгольма. Перед проведением слушаний состав арбитража может обязать стороны указать всех экспертов, которых они намерены вызвать на слушание, а также уточнить обстоятельства, которые они намерены доказать при помощи экспертов. Показания экспертов, назначенных сторонами, могут быть даны в виде подписанных такими экспертами заявлений. Любой эксперт, на показания которого ссылается сторона, должен явиться на слушание для допроса при отсутствии иной договоренности сторон.

Статьей 34 Арбитражного регламента предусмотрена возможность назначения эксперта составом арбитража. Согласно данной статье,  после консультаций со сторонами состав арбитража может назначить одного или нескольких экспертов для доклада по определенным вопросам. После получения доклада эксперта состав арбитража должен направить копию доклада сторонам и предоставить им возможность представить письменные комментарии. Любой из сторон по ее просьбе должна быть предоставлена возможность задать во время слушаний  эксперту, назначенному составом арбитража, вопросы. 

 

Show Comments